T/ZQX 0001.1-2023 资产管理业务数据报告规范 第1部分：投资顾问业务信息

　　ICS 03.060

　　CCS A 11

　　团 体 标 准

　　T/ZQX 0001.1-2023

　　资产管理业务数据报告规范

　　第 1 部分：投资顾问业务信息

　　Specification of Assets Management business data

　　Part1: investment advisor information

　　2023 - 05 - 16 发布

　　2023 - 05 - 16 实施

　　中 国 期 货 业 协 会 发 布

　　T/ZQX 0001.1-2023

　　前 言

　　本文件按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　本文件为T/ZQX 0001《资产管理业务数据报告规范》的第1部分。

　　本标准由中国期货业协会标准化委员会提出、归口。

　　本标准起草单位：中国期货业协会。

　　本标准主要起草人：安青松，洪磊，冉丽，王智勇，王曦，孙湛林，张争妍，艾青。

　　第 1 部分：投资顾问业务信息

　　1 目标及范围

　　本文件确立了资产管理业务数据中有关投资顾问业务信息数据采集范围，给出了业务数据定义和口径说明。

　　本文件适用于期货经营机构为其他资产管理产品提供投资顾问服务的数据采集和应用。

　　2 术语和定义

　　2.1 投资顾问 investment advisor

　　指由资产管理产品管理人聘请的为产品提供投资建议和指导操作的具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构。

　　[来源: 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见]

　　3 投资顾问业务信息采集数据

　　3.1 基本说明

　　以下用于解释说明“3.2 数据结构”中数据表项的基本涵义

　　3.1.1 数据要素编号

　　数据要素唯一编号，共六位(CCNNNN)，前两位(CC)为数据所属业务代码，后四位(NNNN)为数值。资产管理业务代码为 AM(Assets Management)。

　　3.1.2 数据要素来源

　　数据要素来源主要分为三种：

　　1. 基本采集数据(CJ)：通过采集得来的基本数据。

　　2. 系统自动填入数据(XT)：无需采集，根据其他数据计算而来或采集系统中已有的数据。

　　3. 空白数据(KB)：仅为标识，无需进行任何操作的数据。

　　3.1.3 数据要素名称

　　数据要素全称，与附录中“字段名称”相同。

　　3.1.4 数据类型

　　数据类型主要分为两种：

　　1. 数值：表示数量、可以进行数值运算的数据类型。

　　2. 字符：不具备计算能力的文字数据类型。

　　3.1.5 数据要素说明

　　包含数据要素含义及采集的相关要求。

　　3.2 数据结构

　　附录 采集数据样表及对应数据编号

　　T/ZQX 0001 1-2023

　　参考文献

　　[1] JR/T 0176.1-2019 证券期货业数据模型 第 1 部分：抽象模型设计方法

　　[2] GB/T 18142-2017 信息技术 数据元素值表示 格式记法(ISO/IEC 14957:2010)

　　[3] 人民银行，银保监会，证监会，外汇局. 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(银发[2018]106 号)，2018 年 4 月 27 日

　　[4] 中国证券监督管理委员会，证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(证监会公告[2023]2 号)，2023 年 1 月 12 日

　　[5] 中国证券监督管理委员会，证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(证监会令[第 203号])，2023 年 1 月 12 日