JR/T 0262-2022 证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求

标准编号：JR/T 0262—2022
标准中文名称：证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求
标准英文名称：Investor suitability management for securities institution—Investor rating data requirements
发布日期：2022-11-14
实施日期：2022-11-14
起草单位：中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司、中证信用增进股份有限公司、中证数智科技（深圳）有限公司、安信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司。
起草人：姚前、蒋东兴、周云晖、路一、李向东、赵昕倩、张剑文、赵方、傅瑜强、刘莹、韦洁、林文素、崔岩智、辛欣、康乐、赵希均、杨柳、莫迪、常正好、袁胜男、范承志、李颖姗、黄海满、蒋强祖、李鲁川、龚宇。
标准范围：
    本文件规定了投资者评估数据的范围、证券公司内部数据的数据要素、证券公司引入外部数据的工作原则等内容，并向证券经营机构提供了投资者评估数据的最佳实践。
    本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。
    本文件不适用于涉及国家秘密的数据。